Новые подразделения ЦБ - СБРФР

Новые подразделения ЦБ - СБРФР

Новые подразделения ЦБ по финансовому рынку будут созданы с 10 декабря

Новая организационная структура Службы Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) будет создана с 10 декабря, сообщил в интервью агентству "Прайм" первый зампред ЦБ, руководитель службы СБРФР Сергей Швецов.

Новые правила листинга

Новые правила листинга

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) России подготовила новые правила листинга ценных бумаг, в соответствии с которым количество котировальных листов фондовой биржи сократится до двух с пяти. Котировальный лист высшего уровня могут покинуть акции до 10 компаний, но порядка 60-70 бумаг, не входящих сейчас в высшие котировальные листы, претендуют на попадание в них. Впрочем, у эмитентов будет два года для приведения своих норм в соответствие с новыми требованиями листинга.

Деятельность ФСФР

Деятельность ФСФР

Правовые основы деятельности ФСФР России

1. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

2. Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"

3. Федеральный закон - N 75-ФЗ - "О негосударственных пенсионных фондах"

4. Инсайдерская информация

5. Положение о специалистах финансового рынка

6. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов

7. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

8. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата

9.Порядок ведения реестра аттестованных лиц

10. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре

11. Специалисты финансового рынка - Квалификация

12. Аттестация специалистов финансового рынка

13. Экзамены

14. Аттестаты

Аттестаты - ФСФР России

Аттестаты

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме.

Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах ФСФР России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации ФСФР России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.

Реестр аттестованных лиц

Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет ФСФР России.

В случае изменения данных, указанных в п. 21.1-21.8 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных.

Инсайдерская информация

Экзамены - ФСФР России

Экзамены

Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации.

Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России.

Выдачу выписок из протоколов экзаменационных комиссий ФКЦБ России/ФСФР России о сдаче базового экзамена осуществляют региональные отделения ФСФР России, обеспечивавшие организационно-технические условия приема базового экзамена.

Аттестаты

Аттестация специалистов финансового рынка

Аттестация специалистов финансового рынка

Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию осуществляют организации, аккредитованные ФСФР России.

Экзамены

Специалисты финансового рынка - Квалификация

Специалисты финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям ФСФР России


1. Руководящий работник:

1.1 руководитель – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа;

1.2 руководитель филиала – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке;

1.3 заместитель руководителя организации или ее филиала – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке;

1.4 начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке или ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.

2. Контролер – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

3. Специалист – работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:

3.1 в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

3.1.1 участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

3.1.2 участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

3.1.3 участвует в подписании отчетов клиентам;

3.1.4 участвует в подготовке проспекта ценных бумаг;

3.1.5 участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг;

3.2 в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, – участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;

3.3 в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), – участвует в раскрытии информации по итогам торгов;

3.4 в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

3.4.1 участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

3.4.2 участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает такие уведомления;

3.5 в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1 участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

3.5.2 участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает такие уведомления;

3.6 в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

3.6.1 участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;

3.6.2 участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;

3.6.3 участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;

3.6.4 участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;

3.7 в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

3.7.1 участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;

3.7.2 участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;

3.7.3 участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;

3.7.4 участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;

3.7.5 участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

3.7.6 участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписание;

3.7.7 участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписание.

__________________________________________________________________

*Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный № 14043.

* при наличии

Аттестация специалистов финансового рынка

Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре

VI. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре


29. Сведения, содержащиеся в Реестре, отображаются в территориальных органах ФСФР России, а также раскрываются в виде выписок из Реестра.

30. Для получения информации об аттестованном лице и выданных ему квалификационных аттестатах аттестованное лицо может обратиться в любой территориальный орган ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личную подпись аттестованного лица и дату написания заявления.

31. Территориальный орган ФСФР России передает персональные данные аттестованного лица в виде выписки из Реестра заинтересованным лицам, не являющимся субъектами персональных данных, только с согласия в письменной форме субъекта персональных данных или при наличии иного законного основания.

32. Письменное согласие должно быть заверено в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и должно включать в себя следующие сведения:

32.1 фамилия, имя, отчество**, адрес аттестованного лица, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;

32.2 наименование и адрес (место нахождения) территориального органа ФСФР России, получающего согласие аттестованного лица;

32.3 цель передачи персональных данных аттестованного лица;

32.4 перечень персональных данных, на передачу которых дается согласие аттестованного лица;

32.5 перечень действий с персональными данными, на совершение которых дается согласие, а именно: передача заинтересованному лицу (указываются фамилия, имя, отчество** гражданина или название организации);

32.6 срок, в течение которого действует согласие, а также порядок его отзыва.

33. В случае непредставления заявителем документов, предусмотренных в пунктах 30-32 Положения или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пунктов 30-32 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 30-32 Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.

34. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в пунктах 30-32 Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки заявителю.

35. Каждая выписка из Реестра, выдаваемая территориальным органом ФСФР России, содержит сведения в отношении только одного аттестованного лица.

36. Копии документов, представляемых в соответствии с Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

Специалисты финансового рынка - Квалификация

Порядок ведения реестра аттестованных лиц

V. Порядок ведения реестра аттестованных лиц

20. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц (далее – Реестр).

21. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

21.1 фамилия, имя, отчество**;

21.2 дата рождения;

21.3 гражданство;

21.4 адрес места регистрации (с указанием почтового индекса);

21.5 почтовый адрес (при несовпадении с адресом места регистрации);

21.6 контактные телефоны;

21.7 данные об организации, являющейся местом работы на момент заполнения анкеты-заявления о допуске к экзамену: наименование, место нахождения, название занимаемой должности в такой организации, дата устройства на работу;

21.8 при наличии высшего профессионального образования – наименование высшего учебного заведения, год окончания, специальность, квалификация;

21.9 данные о сдаче экзамена: название экзамена, дата сдачи, сумма набранных баллов, дата решения аттестационной комиссии, номер решения аттестационной комиссии, присвоенная квалификация с указанием специализации;

21.10 данные о выданном аттестате (дубликате): серия и номер;

21.11 дата и номер приказа ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа ФСФР России (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг)
об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата); а также сведения об изменении решения об аннулировании аттестата.

22. Сведения об аттестованных лицах представляются в бумажном виде субъектами этих сведений аккредитованным организациям при подаче заявления на квалификационный экзамен либо территориальным органам ФСФР России в случае изменений этих сведений.

23. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в электронной форме не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.

24. В случае получения аттестованным лицом первого высшего образования аттестованное лицо обязано в срок, не превышающий 1 месяца с даты выдачи документа о высшем образовании, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии документа государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании либо копии документа иностранного государства об образовании и копии свидетельства об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданного Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном приказом Министерством образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 № 128 «Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании»* при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании).

25. В случае изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица аттестованное лицо обязано в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты возникновения указанного изменения, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии документов, подтверждающих указанные изменения (копия свидетельства о перемене имени, копия свидетельства о заключении (расторжении) брака и копия паспорта).

26. В случае изменения должности, места работы аттестованного лица лица, указанные в приложении № 1 к Положению, обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты возникновения таких изменений, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии соответствующей лицензии организации (при наличии) и копии одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.

27. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктами 24-26 Положения, или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пунктов 24-26 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пунктах 24-26 Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ во внесении в Реестр данных, представленных заявителем.

Изменения в Реестр считаются принятыми, если в течение 30 рабочих дней с даты их поступления в территориальный орган ФСФР России заявителю не направлен мотивированный отказ во внесении в Реестр данных, представленных заявителем.

28. Территориальный орган ФСФР России в течение 10 рабочих дней с даты поступления заявления о внесении изменений в Реестр вносит соответствующие изменения в Реестр и направляет в ФСФР России в течение 2 рабочих дней с даты указанных изменений уведомление о внесении изменений в Реестр, содержащее информацию о том, какие сведения в Реестре были изменены и какие сведения были внесены в Реестр, с указанием оснований для внесения изменений.

Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре

Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата

IV. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена

11. В случае утраты квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии), объяснений причин утраты квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой
в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

12. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 11 Положения, или представления комплекта документов, оформленного не в соответствии с требованиями пункта 11 Положения, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 11 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата.

13. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата.

14. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его
в территориальный орган ФСФР России, указанный в заявлении аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР России в установленном порядке признает утраченный квалификационный аттестат недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр аттестованных лиц.

15. Для получения выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена, такой гражданин может обратиться в соответствующий (по месту хранения указанного протокола) территориальный орган ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, и информацию о месте и дате проведения экзамена, с приложением платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным гражданином государственной пошлины за выдачу документа, подтверждающего уровень квалификации, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

16. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 15 Положения, или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пункта 15 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 15 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата.

17. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в пункте 15 Положения, оформляет выписку из протокола экзаменационной комиссии, содержащую название экзаменационной комиссии, дату и номер протокола экзаменационной комиссии и сведения из указанного протокола в отношении аттестованного лица, направившего заявление, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки заявителю.

18. При получении дубликата квалификационного аттестата, выписки из протокола экзаменационной комиссии о результатах базового квалификационного экзамена заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ.

19. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата, выписки из протокола экзаменационной комиссии о результатах базового квалификационного экзамена представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

Порядок ведения реестра аттестованных лиц

Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

III. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов


6. ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее – аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (её филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

8. В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.

9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается
на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

10. Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.

Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата

Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов финансового рынка

II. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов финансового рынка


3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

3.1 наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению № 2 к Положению, при этом:

3.1.1лица, указанные в пунктах 1.1, 1.2 и 1.3 приложения №1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

3.1.2лица, указанные в пункте 1.4 приложения №1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;

3.1.3лицо, указанное в пункте 2 приложения №1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

3.1.4лица, указанные в пункте 3 приложения № 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

3.1.5лица, указанные в пунктах 1.4 и 3 приложения № 1 к Положению, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат согласно приложению № 2 к Положению;

3.1.6лица, указанные в пункте 1.1 приложения № 1 к Положению, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат согласно приложению № 2 к Положению;

3.2 отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата
по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

3.3 наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании, либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством
об установлении эквивалентности документа иностранного государства
об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном приказом Министерством образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009
№ 128 «Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств
об образовании»* (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании) – для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения № 1 к Положению.

4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, юридическое сопровождение (правовое обеспечение) деятельности организации, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности.

5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:

5.1 лица, указанные в пункте 1.1 приложения № 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет
в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с учетом требований пункта 4 Положения;

лица, указанные в пункте 1.1 приложения № 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с учетом требований
пункта 4 Положения;

5.2 лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения № 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность
на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанным в пункте 3 приложения № 1 к Положению;

5.3 лица, указанные в пункте 2 приложения № 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность
на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанным в пункте 3 приложения № 1 к Положению;

5.4 для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения № 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

Положение о специалистах финансового рынка

ПОЛОЖЕНИЕ

о специалистах финансового рынка

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к работникам, указанным в приложении № 1 к Положению (далее – специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее – деятельность на финансовом рынке);

1.2 требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;

1.3 основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;

1.4 основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена;

1.5 порядок ведения реестра аттестованных лиц;

1.6 порядок предоставления сведений, содержащихся в реестре аттестованных лиц.

2. Для целей настоящего Положения под работником, указанным в приложении № 1 к Положению, понимаются руководящий работник (пункты 1.1 – 1.4 приложения № 1 к Положению), контролер (пункт 2 приложения № 1 к Положению) и специалист (пункт 3 приложения № 1 к Положению).

Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов ФР

Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"

Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"

Статья 7. Требования к фонду

10. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным уполномоченным федеральным органом квалификационным требованиям.

3. При осуществлении своих функций уполномоченный федеральный орган:

1) устанавливает квалификационные требования к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фонда, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля),

13) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;

14) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами настоящего Федерального закона, а также законодательства Российской Федерации;

Положение о специалистах финансового рынка

Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"

Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

Статья 55. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:

устанавливать квалификационные требования к работникам управляющих компаний и специализированных депозитариев, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющих компаний и специализированных депозитариев, утверждать программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев, определять условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществлять аккредитацию таких организаций, определять типы и формы квалификационных аттестатов и вести реестр аттестованных лиц; (абзац шестой в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 51-ФЗ)

аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (абзац семнадцатый в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 51-ФЗ)

Статья 63.1. Обжалование ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (введена Федеральным законом от 15.04.2006 № 51-ФЗ)

Физические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, соответствующее решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (абзац второй в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 51-ФЗ)

Федеральный закон - N 75-ФЗ - "О негосударственных пенсионных фондах"

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц; (в ред. Федерального закона от 15.04.2006 N 51-ФЗ)

Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:

10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

Физические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, соответствующее решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. (абзац второй пункта 8 введен Федеральным законом от 15.04.2006 N 51-ФЗ)

Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"

Инсайдерская информация

Инсайдерская информация

Кто относится к инсайдерам

Вопрос: Является ли эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого не допущены к торгам на российских фондовых биржах, инсайдером? Необходимо ли такому эмитенту утвердить перечень инсайдерской информации, вести список инсайдеров, а также принимать меры, предусмотренные статьей 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона № 224-ФЗ предметом регулирования Закона № 224-ФЗ являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

На основании изложенного эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению на организованных торгах или в отношении которых не подавалась заявка о допуске к обращению на указанных торгах, не относятся к эмитентам, указанным в пункте 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, то есть, не являются инсайдерами.
Таким образом, обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, на таких эмитентов не распространяются.


Вопрос: Относятся ли к инсайдерам управляющие компании, управляющие активами паевого инвестиционного фонда, паи которого не допущены к торгам на организованном рынке? Необходимо ли такой управляющей компании утвердить перечень инсайдерской информации, вести список инсайдеров, а также принимать меры, предусмотренные статьей 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона № 224-ФЗ предметом регулирования Закона № 224-ФЗ являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

На основании изложенного, а также в соответствии с подпунктом 2 пункта 1.1 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых не допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении инвестиционных паев которых не подавалась заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг не являются инсайдерами по критерию, предусмотренному пунктом 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.
Таким образом, обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, на такие управляющие компании не распространяются.


Вопрос: Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ? Распространяются ли на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующие обязанности, в том числе по ведению списка инсайдеров?

Ответ: В соответствии прямой нормой, установленной пунктом 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, к инсайдерам относятся в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.

Исходя из смысла пункта 1.2. Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, являются брокеры и доверительные управляющие:
осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;
заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие только дилерскую деятельность, не являются инсайдерами по критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.
На основании изложенного обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, в том числе обязанность по ведению списка инсайдеров, на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг не распространяются.


Вопрос: Является ли инсайдером хозяйствующий субъект, включенный в реестр и занимающий доминирующие положение в границах (области, края, района или иной административно-территориальной единицей) на рынке определенного товара?

Ответ: В соответствии с пунктом 2 статьи 4 Закона № 224-ФЗ к инсайдерам относятся хозяйствующие субъекты, включенные в предусмотренный статьей 23 Федерального закона «О защите конкуренции» реестр и занимающие доминирующие положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации.

Таким образом, если хозяйствующий субъект не включен в предусмотренный статьей 23 Федерального закона «О защите конкуренции» реестр и не занимает доминирующее положение в географических границах Российской Федерации, то указанный хозяйствующий субъект не является инсайдером по критерию, предусмотренному пункту 2 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.


Вопрос: Является ли инсайдером хозяйствующий субъект, включенный в реестр ФАС России и занимающий доминирующие положение в границах Российской Федерации на рынке определенного товара, который не допущен к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и в отношении которого не подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона № 224-ФЗ предметом регулирования Закона являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

На основании изложенного, если товар, на рынке которого хозяйствующий субъект занимает доминирующие положение, не допущен к торговле на организованных торгах, а также в отношении него не подана заявка о допуске к организованной торговле, то указанный хозяйствующий не является инсайдерами по критерию, предусмотренному пунктом 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.


Вопрос: Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?

Ответ: Перечень юридических и физических лиц, являющихся инсайдерами, установлен статьей 4 Закона № 224-ФЗ, а также Разделом 1 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н.

К аффилированным лицам юридического лица относятся лица, перечисленные в статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
Таким образом, аффилированные лица юридического лица могут являться его инсайдерами только лишь при совпадении условий, предусмотренных в указанных нормативных правовых актах.


Вопрос: Является ли инсайдером эмитента юридическое лицо, владеющие более 25% голосов в его высшем органе управления эмитента. Следует ли включать это юридическое лицо в список инсайдеров эмитента и уведомлять о таком включении? Ценные бумаги эмитента торгуются на российской фондовой бирже.

Ответ: В соответствии с пунктом 6 статьи 4 Закона № 224-ФЗ лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 данной статьи, являются инсайдерами.

В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.
Состав лиц, подлежащих включению в список инсайдеров в соответствии с частями 2 и 3 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, является исчерпывающим (закрытым).
Таким образом, согласно пункту 6 статьи 4 Закона № 224-ФЗ лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 данной статьи, являются инсайдерами (и, соответственно, обязаны выполнять сопутствующие данному правовому статусу обязанности, предусмотренные, в частности, статьями 6, 9 и 11 Закона № 224-ФЗ), при этом такие лица не включаются в список инсайдеров лиц, в отношении которых они являются инсайдерами, и, таким образом, на них не возлагается обязанности, связанные с включением их в список инсайдеров (в частности, предусмотренные статьей 10 Закона № 224-ФЗ, ).

Федеральная служба по финансовым рынкам

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"