Положение о специалистах финансового рынка

ПОЛОЖЕНИЕ

о специалистах финансового рынка

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к работникам, указанным в приложении № 1 к Положению (далее – специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее – деятельность на финансовом рынке);

1.2 требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;

1.3 основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;

1.4 основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена;

1.5 порядок ведения реестра аттестованных лиц;

1.6 порядок предоставления сведений, содержащихся в реестре аттестованных лиц.

2. Для целей настоящего Положения под работником, указанным в приложении № 1 к Положению, понимаются руководящий работник (пункты 1.1 – 1.4 приложения № 1 к Положению), контролер (пункт 2 приложения № 1 к Положению) и специалист (пункт 3 приложения № 1 к Положению).

Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов ФР